SEC-Anmeldung - SEC filing

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Die SEC-Einreichung ist ein Finanzbericht oder ein anderes formelles Dokument, das bei der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde SEC eingereicht wird . Aktiengesellschaften , bestimmte Insider und Broker-Dealer sind verpflichtet, regelmäßig bei der SEC einzureichen. Anleger und Finanzfachleute verlassen sich auf diese Einreichungen, um Informationen über Unternehmen zu erhalten, die sie für Anlagezwecke bewerten. Viele, aber nicht alle SEC-Einreichungen sind online über die EDGAR- Datenbank (Electronic Data Gathering, Analysis, and Retrieval) der SEC verfügbar .

Gängige Ablagearten

Die am häufigsten eingereichten SEC-Formulare sind das 10-K und das 10-Q. Diese Formulare bestehen aus vier Hauptabschnitten: dem Geschäftsabschnitt, den F-Seiten, den Risikofaktoren und dem MD&A. Der Geschäftsteil gibt einen Überblick über das Unternehmen. Die F-Seiten enthalten den Jahresabschluss, der entweder geprüft oder von einem unabhängigen Wirtschaftsprüfer geprüft wird.

Die Risikofaktoren enthalten eine Auflistung aller potentiellen Risiken, die für das Unternehmen bestehen. Während die MD&A eine Erzählung über die Finanzergebnisse des Unternehmens enthält. Diese Erzählung wird auch von den Erwartungen des Managements für das kommende Jahr begleitet.

Formularname Beschreibung
F-1 Registrierungserklärung für bestimmte ausländische private Emittenten
Formular D Ein befreites Angebot von Wertpapieren gemäß Regulation D
3 Erster Nachweis des wirtschaftlichen Eigentums (Insider-Transaktionen)

Andere eingereichten Unterlagen werden in Bezug auf erforderlichen Angebote von privaten Unternehmen .

Teil einer Serie über
Buchhaltung
Deutsches Hauptbuch aus dem frühen 19. Jahrhundert
Haupttypen
Schlüssel Konzepte
Ausgewählte Konten
Rechnungslegungsstandards
Jahresabschluss
Buchhaltung
Auditierung
Menschen und Organisationen
Entwicklung
Fehlverhalten

Alle Ablagearten

Die Einreichungen wurden von der SEC ab November 2011 akzeptiert.

Formularname Beschreibung
1-E, 1-E/A Notifizierung nach Vorschrift E durch Investmentgesellschaften für kleine Unternehmen und Unternehmensentwicklungsgesellschaften (und deren Änderung)
1-E AD, 1-E AD/A Verkaufsunterlagen, die gemäß Regel 607 unter Vorschrift E eingereicht wurden (und deren Änderung)
2-E, 2-E/A Verkaufsunterlagen, die gemäß Regel 609 unter Vorschrift E eingereicht wurden (und deren Änderung)
10-12B , 10-12B/A Allgemeines Erstformular für die Registrierung einer Wertpapierklasse gemäß Abschnitt 12(b) (und Änderung dazu)
10-12G, 10-12G/A Allgemeines Erstformular für die Registrierung einer Wertpapiergattung gemäß Abschnitt 12(g) (und Änderung dazu)
10-D, 10-D/A Regelmäßige Ausschüttungsmeldungen von Asset-Backed-Emittenten gemäß Regel 13a-17 oder 15d-17 (und Ergänzungen dazu)
10-K, 10-K/A Jahresbericht gemäß §§ 13 und 15(d) (und Ergänzung dazu)
10-KT, 10-KT/A Übergangsbericht gemäß Regel 13a-10 oder 15d-10 (und Änderung dazu)
10-Q, 10-Q/A Quartalsbericht gemäß §§ 13 und 15(d) (und Ergänzung dazu)
10-QT, 10-QT/A Übergangsbericht gemäß Regel 13a-10 oder 15d-10 (und Änderung dazu)
11-K, 11-K/A Jahresbericht über Aktienkauf-, Spar- und ähnliche Pläne für Mitarbeiter (und Ergänzungen dazu)
11-KT, 11-KT/A Übergangsbericht gemäß Regel 13a-10 oder 15d-10 (und Änderung dazu)
13F-HR, 13F-HR/A Erster vierteljährlicher Form 13F Holdings Report, eingereicht von institutionellen Managern (und Ergänzungen dazu)
13F-NT, 13F-NT/A Erster vierteljährlicher Mitteilungsbericht des Formulars 13F, der von institutionellen Managern eingereicht wird (und Änderungen daran)
13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-T Registrierungsinformationen für Großhändler, die von Großhändlern gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 und der Regel 13h-1 darunter erforderlich sind. Erstanmeldung (13H), geänderte Anmeldung (13H-Q), Jahresanmeldung (13H-A), inaktiver Status (13H-I), reaktivierter Status (13H-R) und Kündigungsanmeldung (13H-T)
144, 144/A Einreichung des beabsichtigten Verkaufs von Wertpapieren nach Regel 144 (und Änderung dazu)
15-12B, 15-12B/A Mitteilung über die Beendigung der Registrierung einer Wertpapierklasse gemäß Abschnitt 12(b) (und deren Änderung)
15-12G, 15-12G/A Mitteilung über die Beendigung der Registrierung einer Wertpapierklasse gemäß Abschnitt 12(g) (und deren Änderung)
15-15D, 15-15D/A Mitteilung über die Aussetzung der Meldepflicht gemäß §§ 13 und 15(d) des Gesetzes (und deren Änderung)
15F-12G, 15F-12G/A Kündigung der Registrierung einer Wertpapiergattung durch einen ausländischen privaten Emittenten gemäß Abschnitt 12(g) (und deren Änderung)
15F-15D, 15F-15D/A Mitteilung über die Aussetzung der Meldepflicht eines ausländischen privaten Emittenten gemäß §§ 13 und 15(d) des Gesetzes (und deren Änderung)
18-K, 18-K/A Jahresbericht für ausländische Regierungen (und Ergänzung dazu)
20-F, 20-F/A Jahres- und Übergangsbericht ausländischer privater Emittenten gemäß §§ 13 oder 15(d) (und Ergänzungen dazu)
20FR12B, 20FR12B/A Formular zur Erstregistrierung einer Wertpapiergattung ausländischer privater Emittenten gemäß Abschnitt 12(b) (und Ergänzung dazu)
20FR12G, 20FR12G/A Formular zur Erstregistrierung einer Wertpapiergattung ausländischer privater Emittenten gemäß § 12(g) (und Ergänzung dazu)
24F-2NT, 24F-2NT/A Mitteilung nach Regel 24F-2, eingereicht auf Formblatt 24F-2 (und Änderung dazu)
25, 25/A Mitteilung des Emittenten, eine Wertpapiergattung freiwillig von der Notierung und Registrierung an einer nationalen Wertpapierbörse zurückzuziehen (und deren Änderung)
25-NSE, 25-NSE/A Von der nationalen Wertpapierbörse eingereichte Benachrichtigung über die Streichung von der Notierung und Registrierung von fälligen, zurückgenommenen oder eingezogenen Wertpapieren (und deren Änderung)
3, 3/A Ersterklärung des wirtschaftlichen Eigentums an Wertpapieren (und deren Änderung)
305B2, 305B2/A Antrag auf Bestellung eines neuen Treuhänders nach dem Trust Indenture Act
4, 4/A Erklärung über Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums an Wertpapieren (und deren Änderung)
40-6B, 40-6B/A Antrag nach dem Investmentgesellschaftsgesetz durch eine Arbeitnehmer-Wertpapiergesellschaft
40-17F2 Erstbescheinigung über die Buchführung von Wertpapieren und ähnlichen Anlagen in der Verwahrung von Verwaltungs-Investmentgesellschaften
40-17F2/A Änderung
40-17G Treuepflicht
40-17G/A Treuepflicht (Änderung)
40-202A/A Einreichung 40-202A/A
40-206A/A Änderung
40-24B2 Ablage von Verkaufsunterlagen
40-24B2/A Ablage von Verkaufsunterlagen (Änderung)
40-33 Alle bei einem Gericht eingereichten Derivateklagen von Aktionären gegen eine Investmentgesellschaft oder ein verbundenes Unternehmen
40-8B25 Dokument oder Bericht
40-8F-2 Erstantrag auf Abmeldung gemäß Investment Company Act Rule 0-2
40-APP Anträge nach dem Investment Company Act, die nicht vom Office of Insurance Products geprüft wurden
40-APP/A Anträge nach dem Investmentgesellschaftsgesetz, die nicht vom Amt für Versicherungsprodukte geprüft wurden (Änderung)
40-F Jahresberichte bestimmter kanadischer Emittenten
40-F/A Von bestimmten kanadischen Emittenten eingereichte Jahresberichte (Änderung)
40-OIP Anträge nach dem Investment Company Act, geprüft vom Office of Insurance Products
40-OIP/A Anträge nach dem Investmentgesellschaftsgesetz geprüft vom Amt für Versicherungsprodukte (Änderung)
40FR12B Registrierung einer Wertpapierklasse bestimmter kanadischer Emittenten
40FR12B/A Registrierung einer Wertpapierklasse bestimmter kanadischer Emittenten (Änderung)
40FR12G Registrierung einer Wertpapierklasse bestimmter kanadischer Emittenten gemäß Abschnitt 12(g) des Gesetzes von 1934
40FR12G/A Registrierung einer Wertpapierklasse bestimmter kanadischer Emittenten gemäß Abschnitt 12(g) des Gesetzes von 1934 (Amendment)
424A Prospekt
424B1 Prospekt
424B2 Prospekt
424B3 Prospekt
424B4 Prospekt
424B5 Prospekt
424B7 Prospekt
424B8 Prospekt
425 Einreichung nach dem Securities Act von 1933, Regel 425 bestimmter Prospekte und Mitteilungen im Zusammenhang mit Unternehmenszusammenschlüssen
485APOS Nachwirksame Änderung
485BPOS Nachwirksame Änderung
485BXT Nachwirksame Änderung
486APOS Nachwirksame Änderung
486BPOS Nachwirksame Änderung
487 Preisänderung vor Inkrafttreten
497 Endgültige Materialien
497AD Einreichung von Werbung gemäß Securities Act Rule 482 durch bestimmte Investmentgesellschaften gemäß Securities Act Rule 497
497H2 Einreichungen gemäß Regel 497(h)(2)
497J Zertifizierung der unveränderten definitiven Materialien
497K1 Profile für bestimmte Investmentgesellschaften mit offenem Ende
497K2 Profile für bestimmte Investmentgesellschaften mit offenem Ende
497K3A Profile für bestimmte Investmentgesellschaften mit offenem Ende
497K3B Profile für bestimmte Investmentgesellschaften mit offenem Ende
5 Insiderhandel (Formular 5)
5/A Insiderhandel (Formular 5) Änderung
6-K Aktueller Bericht des ausländischen Emittenten
6-K/A Aktueller Bericht des ausländischen Emittenten (Änderung)
8-A12B Registrierung einer Wertpapierklasse an einer nationalen Wertpapierbörse
8-A12B/A Registrierung einer Wertpapiergattung an einer nationalen Wertpapierbörse (Änderung)
8-A12G Mitteilung, dass eine Wertpapiergattung des Nachfolgeemittenten als eingetragen gilt
8-A12G/A Mitteilung, dass eine Wertpapiergattung des Nachfolgeemittenten als eingetragen gilt (Änderung)
8 TAUSEND Ereignisse oder Änderungen zwischen Quartalsberichten
8-K/A Ereignisse oder Änderungen zwischen Quartalsberichten (Änderung)
8-K12B Benachrichtigung, dass eine Wertpapiergattung des Nachfolgeemittenten als gemäß Abschnitt 12(b) registriert gilt
8-K12B/A Mitteilung, dass eine Wertpapiergattung des Nachfolgeemittenten als gemäß Abschnitt 12(b) registriert gilt (Änderung)
8-K12G3 Benachrichtigung, dass eine Wertpapiergattung des Nachfolgeemittenten als gemäß Abschnitt 12(g) registriert gilt
8-K12G3/A
8-K15D5 Mitteilung über die Übernahme der Berichtspflicht durch den Nachfolger
8-M 8-M-Einreichung
9-M 9-M-Einreichung
ADN-MTL ADN-MTL-Einreichung
ADV-E ADV-E-Einreichung
ADV-HC
ADV-HT
ADV-NR ADV-NR-Einreichung
ANNLRPT Regelmäßige Einreichung bei der Entwicklungsbank, jährlich eingereicht
APP WD APP WD-Einreichung
ARS Jahresbericht an die Wertpapierinhaber
ARS/A Jahresbericht an die Wertpapierinhaber (Änderung)
AW Rücknahme der Änderung einer gemäß dem Wertpapiergesetz eingereichten Registrierungserklärung
AW WD Rücknahme eines Antrags auf Rücknahme einer Änderung einer Registrierungserklärung
CB Bestimmte Übernahmeangebote, Unternehmenszusammenschlüsse und Bezugsrechtsangebote, bei denen das betreffende Unternehmen ein ausländischer privater Emittent ist, von dem weniger als 10 % seiner Wertpapiere von US-Personen gehalten werden
CB/A Bestimmte Übernahmeangebote, Unternehmenszusammenschlüsse und Bezugsrechtsangebote, bei denen die betroffene Gesellschaft ein ausländischer privater Emittent ist, von dem weniger als 10 % seiner Wertpapiere von US-Personen gehalten werden (Änderung)
CERTAMX Einreichung von CERTAMX
CERTNAS Einreichung von CERTNAS
CERTNYS Einreichung von CERTNYS
CERTPAC Einreichung von CERTPAC
CORRESP Korrespondenz
CT-BESTELLUNG Vertraulicher Behandlungsauftrag.
D Einreichung D
D/A Einreichung D (Änderung)
DEF 14A Endgültige Proxy-Statements
DEF 14C Endgültige Informationsaussagen
DEFA14C Definitives zusätzliches Informationsmaterial einschließlich Material nach Regel 14(a)(12)
DEFC14A Endgültige Proxy-Erklärung im Zusammenhang mit angefochtenen Aufforderungen
DEFC14C Endgültige Informationserklärung - angefochtene Aufforderungen
DEFM14A Endgültige Proxy-Erklärung in Bezug auf Fusion oder Übernahme
DEFM14C Endgültige Informationserklärung in Bezug auf Fusion oder Übernahme
DEFN14A Endgültige Proxy-Erklärung, eingereicht von Nicht-Management
DEFR14A Definitive überarbeitete Materialien zur Einholung von Stimmrechtsvertretern
DEFR14C Definitive überarbeitete Informationsmaterialien
DEL AM Separat eingereichte aufschiebende Änderung
DFAN14A Definitive zusätzliche Materialien zur Einwerbung von Stimmrechtsvertretern, die von Nicht-Management eingereicht wurden
DFRN14A Überarbeitete endgültige Proxy-Erklärung, eingereicht von Nicht-Management
DSTRBRPT Verteilung der Primärschulden Bericht der Entwicklungsbank
WIRKUNG Ablage-EFFEKT
F-1 Registrierungserklärung für Wertpapiere bestimmter ausländischer privater Emittenten
F-1/A Registrierungserklärung für Wertpapiere bestimmter ausländischer privater Emittenten (Änderung)
F-10 Registrierungserklärung für Wertpapiere bestimmter kanadischer Emittenten
F-10/A Registrierungserklärung für Wertpapiere bestimmter kanadischer Emittenten (Änderung)
F-10EF Automatisch gültige Registrierungserklärung für Wertpapiere bestimmter kanadischer Emittenten gemäß dem Securities Act von 1933
F-10POS Nachträgliche Änderung einer F-10EF-Registrierung
F-1MEF Eine neue Registrierungserklärung, die gemäß Regel 462(b) eingereicht wurde, um Wertpapiere zu einer früheren zugehörigen wirksamen Registrierungserklärung hinzuzufügen, die auf Formblatt F-1 eingereicht wurde
F-3 Registrierungserklärung für bestimmte Transaktionen bestimmter ausländischer privater Emittenten
F-3/A Registrierungserklärung für bestimmte Transaktionen bestimmter ausländischer privater Emittenten (Änderung)
F-3ASR Automatische Regalregistrierung von Wertpapieren bekannter erfahrener Emittenten
F-3D Registrierungserklärung für Dividenden- oder Zins-Reinvestitionsplan-Wertpapiere ausländischer privater Emittenten
F-3DPOS Nachträgliche Änderung einer F-3D-Registrierung
F-4 Registrierungserklärung für Wertpapiere, die von ausländischen privaten Emittenten bei bestimmten Unternehmenszusammenschlüssen emittiert werden
F-4 POS Nachwirksame Änderung einer F-4EF-Registrierung
F-4/A Registrierungserklärung für Wertpapiere ausländischer privater Emittenten bei bestimmten Unternehmenszusammenschlüssen (Änderung)
F-6 Registrierungserklärung für American Depositary Receipts, die Wertpapiere bestimmter ausländischer privater Emittenten darstellen
F-6 POS Nachwirksame Änderung einer F-6EF-Registrierung
F-6/A Registrierungserklärung für American Depositary Receipts, die Wertpapiere bestimmter ausländischer privater Emittenten repräsentieren (Änderung)
F-6EF Automatisch gültige Registrierungserklärung für American Depositary Receipts, die Wertpapiere bestimmter ausländischer privater Emittenten darstellen
F-7 Registrierungserklärung für Wertpapiere bestimmter kanadischer Emittenten, die bei Ausübung von Rechten, die bestehenden Wertpapierinhabern gewährt wurden, gegen Barzahlung angeboten werden
F-7 POS Nachwirksame Änderung einer F-7-Registrierung
F-7/A Änderung
F-8 Registrierungserklärung für Wertpapiere bestimmter kanadischer Emittenten, die im Rahmen von Tauschangeboten oder Unternehmenszusammenschlüssen ausgegeben werden sollen
F-8/A Registrierungserklärung für Wertpapiere bestimmter kanadischer Emittenten, die im Rahmen von Tauschangeboten oder einem Unternehmenszusammenschluss ausgegeben werden sollen (Änderung)
F-80 Registrierung von Wertpapieren bestimmter kanadischer Emittenten, die im Rahmen von Tauschangeboten oder einem Unternehmenszusammenschluss gemäß dem Securities Act von 1933 ausgegeben werden sollen
F-9 Registrierung von Wertpapieren bestimmter Schuldtitel mit Investment-Grade-Rating oder bevorzugter Wertpapiere mit Investment-Grade-Rating bestimmter kanadischer Emittenten
F-9/A Registrierung von Wertpapieren bestimmter Schuldtitel mit Investment-Grade-Rating oder bevorzugter Wertpapiere mit Investment-Grade-Rating bestimmter kanadischer Emittenten (Änderung)
FN Mitteilung über die Bestellung eines Zustellungsbevollmächtigten durch bestimmte ausländische Institutionen
FX Zur Ernennung eines Bevollmächtigten für die Prozesszustellung durch Emittenten, die Wertpapiere registrieren
FX/A Zur Bestellung eines Zustellungsbevollmächtigten durch Emittenten, die Wertpapiere registrieren (Änderung)
FOKUS FOCUSN-Einreichung
FOKUS/A FOCUSN-Einreichung (Änderung)
FWP Einreichung gemäß Securities Act Rules 163/433 von Free Writing Prospekten
G-405 G-405 Archivierung
G-405N
G-FIN G-FIN-Einreichung
G-FIN/A G-FIN/A-Einreichung (Änderung)
Sicherheitsdatenblatt
MSD/A MSD/A-Einreichung (Änderung)
MSDW MSDW-Einreichung
N-14 Erstregistrierungserklärung für offene Investmentgesellschaft
N-14 8C Erstregistrierungserklärung auf Formular N14 durch geschlossene Investmentgesellschaft (Unternehmenszusammenschlüsse)
N-14 8C/A Erstregistrierungserklärung auf Formular N14 durch geschlossene Investmentgesellschaft (Unternehmenszusammenschlüsse) Änderung
N-14/A Erstregistrierungserklärung für offene Investmentgesellschaft (Änderung)
N-14AE Einreichung N-14AE
N-14AE/A N-14AE (Änderung)
N-18F1 Erstbenachrichtigung über die Wahl gemäß Regel 18f-1, eingereicht auf Formular N-18F-1
N-18F1/A Erstbenachrichtigung über die Wahl gemäß Regel 18f-1, eingereicht auf Formular N-18F-1 (Änderung)
N-1A Erstregistrierungserklärung für Investmentgesellschaften mit offenem Ende
N-1A/A Erstregistrierungserklärung für Investmentgesellschaften mit offenem Ende
N-2 Erstmalige Einreichung einer Registrierungserklärung auf Formular N-2 für geschlossene Investmentgesellschaften
N-2/A Erstmalige Einreichung einer Registrierungserklärung auf Formular N-2 für geschlossene Investmentgesellschaften (Änderung)
N-23C-2 Mitteilung geschlossener Investmentgesellschaften über die Absicht, ihre eigenen Wertpapiere zu kündigen oder zurückzukaufen
N-23C-2/A Mitteilung geschlossener Investmentgesellschaften über die Absicht, eigene Wertpapiere zu kündigen oder zurückzukaufen (Änderung)
N-23C3A Benachrichtigung über ein regelmäßiges Rückkaufangebot Nur gemäß Regel 23c-3(b) eingereicht
N-23C3A/A Benachrichtigung über ein regelmäßiges Rückkaufangebot Nur gemäß Regel 23c-3(b) eingereicht (Änderung)
N-23C3B Einreichung N-23C3B
N-23C3C
N-23C3C/A Einreichung N-23C3C/A
N-2MEF
N-3 Erstregistrierungserklärung auf Formular N-3 für getrennte Konten (Verwaltungs-Investmentgesellschaften)
N-30B-2 Regelmäßige und Zwischenberichte an die Aktionäre der Investmentgesellschaft
N-30D Versand der ersten Jahres- und Halbjahresberichte an die Aktionäre der Investmentgesellschaft
N-30D/A Änderung
N-4 Erstregistrierungserklärung auf Formular N-4 für separate Konten (Unit Investment Trusts)
N-4/A Erstregistrierungserklärung auf Formular N-4 für separate Konten (Unit Investment Trusts) Änderung
N-54A Wahlbenachrichtigung durch Wirtschaftsförderungsgesellschaften
N-54C Wahlbenachrichtigung durch Wirtschaftsförderungsgesellschaften
N-54C/A Wahlbenachrichtigung durch Wirtschaftsförderungsgesellschaften (Änderung)
N-6 Registrierungsauszug für separate Konten
N-6/A Registrierungserklärung für separate Konten (Änderung)
N-6F Mitteilung über die Absicht von Geschäftsentwicklungsunternehmen, sich den Abschnitten 55 bis 65 des Gesetzes von 1940 zu unterwerfen, eingereicht auf Formular N-6F
N-8A Erstmeldung über die Registrierung gemäß Abschnitt 8(a) auf Formular N-8A
N-8A/A Erstmeldung über die Registrierung gemäß Abschnitt 8(a) auf Formular N-8A (Änderung)
N-8B-2 Erstregistrierungserklärung für Investmentfonds
N-8B-2/A Erstregistrierungserklärung für Investmentfonds
N-8F Antrag auf Abmeldung auf Formular N-8F
N-8F/A Antrag auf Abmeldung auf Formular N-8F (Änderung)
N-CSR Zertifizierter jährlicher Aktionärsbericht von registrierten Management-Investmentgesellschaften
N-CSR/A Zertifizierter jährlicher Aktionärsbericht von registrierten Management-Investmentgesellschaften (Änderung)
N-CSRS Zertifizierter halbjährlicher Aktionärsbericht von registrierten Verwaltungs-Investmentgesellschaften
N-CSRS/A Zertifizierter Halbjahresbericht der Aktionäre von registrierten Verwaltungs-Investmentgesellschaften (Änderung)
N-MFP Monatliche Aufstellung der Portfoliobestände von Geldmarktfonds
N-PX Jahresbericht über die Stimmrechtsvertretung von registrierten Verwaltungs-Investmentgesellschaften
N-PX/A Jahresbericht über die Stimmrechtsvertretung von registrierten Verwaltungs-Investmentgesellschaften
NQ Vierteljährliche Aufstellung der Portfoliobestände der registrierten Verwaltungs-Investmentgesellschaft
NQ/A Vierteljährliche Aufstellung der Portfoliobestände der registrierten Verwaltungs-Investmentgesellschaft
KEINE AKTE KEINE ACT-Einreichung
NSAR-A Halbjahresbericht für Verwaltungsgesellschaften
NSAR-A/A Halbjahresbericht für Verwaltungsgesellschaften (Änderung)
NSAR-AT
NSAR-B Jahresbericht für Verwaltungsgesellschaften
NSAR-B/A Jahresbericht für Verwaltungsgesellschaften (Änderung)
NSAR-BT Übergangsjahresbericht, eingereicht auf Formular NSAR
NSAR-BT/A
NSAR-U Jahresbericht für Investmentfonds
NSAR-U/A Jahresbericht für Investmentfonds (Änderung)
NT 10-K Mitteilung gemäß Regel 12b25 über die Unfähigkeit, ein Formular 10-K, 10-KSB oder 10KT ganz oder teilweise rechtzeitig einzureichen
NT 10-K/A Mitteilung gemäß Regel 12b25 über die Unfähigkeit, ein Formular 10-K, 10-KSB oder 10KT ganz oder teilweise rechtzeitig einzureichen (Änderung)
NT 10-Q Mitteilung gemäß Regel 12b25 über die Unfähigkeit, ein Formular 10-Q oder 10-QSB ganz oder teilweise rechtzeitig einzureichen
NT 10-Q/A Mitteilung gemäß Regel 12b25 über die Unfähigkeit, ein Formular 10-Q oder 10-QSB ganz oder teilweise rechtzeitig einzureichen (Änderung)
NT 11-K Mitteilung nach Regel 12b25 über die Unfähigkeit, ein Formular 11-K . ganz oder teilweise rechtzeitig einzureichen
NT 15D2
NT 20-F Mitteilung gemäß Regel 12b25 über die Unfähigkeit, einen Jahresbericht des Formulars 20-F . ganz oder teilweise rechtzeitig einzureichen
NT 20-F/A
NT-NCSR Hinweis gemäß Exchange Act Rule 12b-25 über die Unfähigkeit, das Formular N-CSR (Jahres- oder Halbjahresbericht) rechtzeitig einzureichen
NT-NCSR/A Hinweis gemäß Exchange Act Rule 12b-25 über die Unfähigkeit, das Formular N-CSR (Jahres- oder Halbjahresbericht) rechtzeitig einzureichen
NT-NSAR Hinweis gemäß Exchange Act Rule 12b-25 über die Unfähigkeit, das Formular N-SAR rechtzeitig einzureichen
NT-NSAR/A
NTFNCSR
NTFNSAR
NTN 10K Einreichung NTN 10K
NTN 10Q Einreichung NTN 10Q
NTN 20F Einreichung NTN 20F
POS 8C Nachträgliche Änderung durch geschlossene Investmentgesellschaften
POS AM Nachträgliche Änderung einer Registrierungserklärung, die bei Einreichung nicht sofort wirksam wird
POS-AMI Nachwirksame Änderung
POS-EX Nachträgliche Änderung, die nur eingereicht wurde, um Exponate zu einer Registrierungserklärung hinzuzufügen
POS462B Nachwirksame Änderung der Registrierungserklärung der Securities Act Rule 462(b)
POS462C Nachwirksame Änderung einer gemäß Regel 462(c) eingereichten Eintragungserklärung
POSASR Nachwirksame Änderung einer automatischen Regalregistrierungserklärung auf Formular S-3ASR oder Formular F-3ASR
PRE 14A Vorläufige Proxy-Erklärung, die sich nicht auf eine angefochtene Angelegenheit oder eine Fusion/Übernahme bezieht
PRE 14C Vorläufige Informationserklärung, die sich nicht auf eine angefochtene Angelegenheit oder eine Fusion/Übernahme bezieht
PREC14A Vorläufige Vollmachtserklärung im Zusammenhang mit angefochtenen Ausschreibungen
PREC14C Vorläufige Informationserklärungen - angefochtene Ausschreibungen
PREM14A Vorläufige Stimmrechtsvollmachten in Bezug auf Fusion oder Übernahme
PREM14C Vorläufige Informationen zu Fusionen oder Übernahmen
PREN14A Vorläufige Proxy-Erklärung, eingereicht von Nicht-Management
PRER14A Vorläufige überarbeitete Materialien zur Einholung von Stimmrechtsvertretern
PRER14C Vorläufig überarbeitete Informationsaussagen
PRRN14A Überarbeitete vorläufige Proxy-Erklärung, eingereicht von Nicht-Management
PX14A6G Hinweis auf eine ausgenommene Aufforderung
PX14A6N
QRTLYRPT Periodische Einreichung bei der Entwicklungsbank, vierteljährlich eingereicht
REG-NR REG-NR-Einreichung
REGDEX Vorschrift D Freistellungsantrag
REGDEX/A REGDEX-Einreichung (Änderung)
RW Antrag auf Widerruf der Registrierung
RW WD Widerruf eines Antrags auf Widerruf der Registrierung
S-1 IPO-Registrierung
S-1/A IPO-Registrierung (Änderung)
S-11 Registrierungserklärung für von Immobiliengesellschaften zu begebende Wertpapiere
S-11/A Registrierungserklärung für von Immobiliengesellschaften zu begebende Wertpapiere (Änderung)
S-11MEF Eine neue Registrierungserklärung, die gemäß Regel 462(b) eingereicht wurde, um Wertpapiere zu einer früheren zugehörigen wirksamen Registrierungserklärung hinzuzufügen, die auf Formblatt S 11 eingereicht wurde
S-1MEF Eine neue Registrierungserklärung, die nach Regel 462(b) eingereicht wurde, um Wertpapiere zu einer früheren zugehörigen wirksamen Registrierungserklärung hinzuzufügen, die auf Formblatt S 1 eingereicht wurde
S-3 Registrierungserklärung für bestimmte Transaktionen bestimmter Emittenten
S-3/A Registrierungserklärung für bestimmte Transaktionen bestimmter Emittenten (Änderung)
S-3ASR Automatische Regalregistrierung von Wertpapieren bekannter erfahrener Emittenten
S-3D Automatisch wirksamer Registrierungsnachweis für Wertpapiere, die gemäß Dividenden- oder Zinsreinvestitionsplänen ausgegeben wurden
S-3DPOS Nachwirksame Änderung einer S-3D-Registrierungserklärung
S-3MEF Eine neue Registrierungserklärung, die nach Regel 462(b) eingereicht wurde, um Wertpapiere zu einer früheren zugehörigen wirksamen Registrierungserklärung hinzuzufügen, die auf Formblatt S 3 eingereicht wurde
S-4 Registrierung von Wertpapieren, die im Rahmen von Unternehmenszusammenschlüssen ausgegeben wurden
S-4 POS Nachwirksame Änderung einer S-4EF-Registrierungserklärung
S-4/A Registrierung von Wertpapieren, die im Rahmen von Unternehmenszusammenschlüssen ausgegeben wurden (Änderung)
S-4EF
S-4EF/A
S-4MEF Eine neue Registrierungserklärung, die nach Regel 462(b) eingereicht wurde, um Wertpapiere zu einer früheren zugehörigen wirksamen Registrierungserklärung hinzuzufügen, die auf Formblatt S-4 eingereicht wurde
S-6 Erstregistrierungserklärung auf Formular S-6 für Investmentfonds
S-6/A Erstregistrierungserklärung auf Formular S-6 für Investmentfonds (Änderung)
S-8 Erstregistrierungserklärung für Wertpapiere, die den Mitarbeitern im Rahmen von Personalvorsorgeplänen angeboten werden
S-8 POS Nachwirksame Änderung einer S-8-Registrierungserklärung
SB Registrierungserklärung für Wertpapiere ausländischer Regierungen und Unterabteilungen
SB/A Registrierungserklärung für Wertpapiere ausländischer Regierungen und Untergliederungen (Änderung)
S-BMEF Eine neue Registrierungserklärung, die gemäß Regel 462(b) eingereicht wurde, um Wertpapiere zu einer früheren zugehörigen wirksamen Registrierungserklärung hinzuzufügen, die auf Formular SB-1 eingereicht wurde
SB-1
SB-1/A
SB-2
SB-2/A
SB-2MEF
SC 13D Zeitplan zur Meldung des Erwerbs des wirtschaftlichen Eigentums von mehr als 5 % einer Klasse von Beteiligungspapieren eingereicht
SC 13D/A Eingereichte Anlage zur Meldung des Erwerbs des wirtschaftlichen Eigentums von mehr als 5 % einer Klasse von Beteiligungspapieren (Änderung)
SC 13E3 Zeitplan eingereicht, um private Transaktionen zu melden
SC 13E3/A Zeitplan eingereicht, um private Transaktionen zu melden (Änderung)
SC 13G Eingereichte Anlage zur Meldung des Erwerbs des wirtschaftlichen Eigentums an mehr als 5 % einer Klasse von Beteiligungspapieren durch passive Anleger und bestimmte Institutionen
SC 13G/A Vorlage zur Meldung des Erwerbs des wirtschaftlichen Eigentums von mehr als 5 % einer Klasse von Beteiligungspapieren durch passive Anleger und bestimmte Institutionen (Änderung)
SC 14D9 Ausschreibungs-/Empfehlungserklärungen, eingereicht nach Regel 14d-9
SC 14D9/A Ausschreibungs-/Empfehlungserklärungen, eingereicht nach Regel 14d-9 (Änderung)
SC 14F1 Erklärung zum Wechsel der Mehrheit der Direktoren gemäß Regel 14f-1
SC 14F1/A Erklärung zum Wechsel der Mehrheit der Direktoren gemäß Regel 14f-1 (Änderung)
SC TO-C Schriftliche Mitteilung in Bezug auf ein Kaufangebot eines Emittenten oder eines Dritten
SC TO-I Angebotserklärung des Emittenten
SC TO-I/A Angebotserklärung des Emittenten (Änderung)
SC TO-T Angebotserklärung Dritter
SC TO-T/A Angebotserklärung Dritter (Änderung)
SC13E4F Angebotserklärung des Emittenten gemäß Regel 13(e)(4) von ausländischen Emittenten
SC13E4F/A Angebotserklärung des Emittenten gemäß Regel 13(e)(4) von ausländischen Emittenten (Änderung)
SC14D1F Angebotserklärung Dritter, die gemäß Regel 14d-1(b) von ausländischen Emittenten eingereicht wurde
SC14D1F/A Angebotserklärung Dritter, die gemäß Regel 14d-1(b) von ausländischen Emittenten eingereicht wurde (Änderung)
SC14D9C Schriftliche Mitteilung des betreffenden Unternehmens in Bezug auf ein Drittangebot
SC14D9F
SC14D9F/A
SE SE-Einreichung
SP 15D2
LIEFERUMFANG Freiwilliges ergänzendes Material, das gemäß Abschnitt 11(a) des Securities Act von 1933 von ausländischen Emittenten eingereicht wurde
T-3 Erstantrag zur Qualifizierung von Treuhandgesellschaften
T-3/A Erstantrag zur Qualifizierung von Treuhandgesellschaften (Änderung)
TA-1 Antrag auf Registrierung als Transferstelle gemäß dem Securities Exchange Act von 1934
TA-1/A Antrag auf Registrierung als Transferstelle gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 (Amendment)
TA-2 Gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 eingereichter Jahresbericht über die Tätigkeiten der Transferstelle
TA-2/A Jährlicher Bericht über die Tätigkeiten der Transferstelle, der gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 (Änderung) eingereicht wurde
TA-W Mitteilung über den Rückzug von der Registrierung als Transferstelle, eingereicht gemäß dem Securities Exchange Act von 1934
TTW TTW-Einreichung
UNTER
HOCHLADEN UPLOAD Archivierung
WDL-REQ WDL-REQ-Einreichung
X-17A-5 X-17A-5 Einreichung
X-17A-5/A X-17A-5/A Einreichung

Siehe auch

Formularsuffixe

Suffix Beschreibung
SB Small Business Filing (d. h. ein Formular 10K wird zu einem Formular 10K/SB)
EIN Änderung einer früheren Einreichung (dh Anhang 13D wird Anhang 13D/A)
T Übergangsweise - bei Änderung des Geschäftsjahres (dh aus 10K wird 10KT)

Formulare finden

Alle Formulare werden bei der SEC eingereicht und viele können kostenlos in der EDGAR- Datenbank der SEC gefunden werden. Darüber hinaus gibt es mehrere andere Portale, die sich auf das Sortieren von Informationen in einzelnen Formularen spezialisiert haben, wie beispielsweise die Finanzsuchmaschine AlphaSense.

Formulare, die nicht in EDGAR enthalten sind, umfassen das Formular PF, das für private Gelder verwendet wird und gemäß dem Dodd-Frank Act vertraulich behandelt wird .

Verweise

Externe Links