Prozess gegen Kenneth Lay und Jeffrey Skilling - Trial of Kenneth Lay and Jeffrey Skilling

Der Prozess gegen Kenneth Lay , ehemaliger Vorsitzender und CEO von Enron , und Jeffrey Skilling , ehemaliger CEO und COO , wurde 2006 als Reaktion auf den Enron-Skandal vom Bundesbezirksgerichtsrichter Sim Lake geleitet .

Zeitleiste

  • Der Prozess begann am 30.01.2006.
  • Eröffnungsargumente
    • Die Verteidigung argumentierte, dass es viel "Böse" gebe, und Druck führte zu Geständnissen von Unternehmensführern, und das Versagen des "Marktvertrauens" führte zur Finanzkrise: "13 der 16 Führungskräfte von Enron, die sich schuldig bekannt haben, Bundesverbrechen begangen zu haben, waren unschuldig, gaben aber nach unter starkem Druck der Bundesanwaltschaft".
    • Die Staatsanwaltschaft argumentiert, dass die Staats- und Regierungschefs die Wall Street und Investoren über „bröckelnde Finanzen“ belogen haben .
  • Acht ehemalige Enron-Führungskräfte sagten gegen Lay und Skilling, ihre ehemaligen Arbeitgeber, aus , wobei der Hauptzeuge Andrew Fastow war.
  • Die Jury urteilte am 25. Mai 2006 und verurteilte sowohl Lay als auch Skilling. Lay wurde auch von Sim Lake in einem separaten Bankprozess wegen Anklage verurteilt.
  • Lay starb am 5. Juli 2006 und seine Verurteilungen wurden am 17. Oktober 2006 aufgehoben.
  • Die Verurteilung des Sachbearbeiters erfolgte am 23. Oktober 2006.

Zeugen

(siehe US DOJ-Liste )

In der Reihenfolge der Erscheinung:

  • Ken Reis
  • Wesley Colwell – ehemaliger Chefbuchhalter von Enron North America
    • "illegal" Geld aus den Rücklagen des Unternehmens abgezogen, um interne Schätzungen zu decken
  • Wanda Curry – Chief Accounting Officer von Enron North America vor Wesley Colwell
    • von Colwell verdrängt, "nicht in der Lage, aggressive Bilanzierungsentscheidungen zu treffen"
    • Der US-Bezirksrichter Sim Lake erlaubte den Staatsanwälten nicht, in Details über die Transaktion zu gelangen – ein Stromhandelsabkommen zum Jahresende 1999 mit Merrill Lynch – das J. Clifford Baxter (Enrons einziger Selbstmord) dazu veranlasste, Curry für Colwell zu verdrängen
  • Timothy Belden
    • Gewinne aus dem Energiehandel an der Westküste
  • David Delainey – Ex-CEO von Enrons Handelseinheit Enron North America
    • Skilling gecoacht für großes Treffen mit Analysten am 25. Januar 2001
    • Raptor-Konten
    • Enron Energy Services (EES), Februar 2001, chaotisch, durcheinander, sprudelnde rote Tinte
    • verlorene Forderungen wurden von EES an die Handelsabteilung von Enron North America übertragen
    • Zusammenlegung von EES-Verlusten in Enron Wholesale Services
    • EES nie profitabel
  • Kevin Hannon

Rechtsanwälte

Ergebnis

Die Jury hat ihr Urteil am 25. Mai 2006 gefällt. Die Urteilsverkündung fand am 23. Oktober 2006 statt.

  • Skilling wurde in 19 von 28 Fällen wegen Wertpapier- und Überweisungsbetrugs verurteilt und in den übrigen neun Fällen freigesprochen, einschließlich der Anklage wegen Insiderhandels . Er wurde zu 24 Jahren und 4 Monaten Gefängnis verurteilt und darf nicht vor weniger als 20 Jahren und 4 Monaten freigelassen werden. Außerdem muss er 630 Millionen US-Dollar an die Regierung zahlen, darunter eine Geldstrafe von 180 Millionen US-Dollar.
    • Im Januar 2009 wurde das Urteil von Richter Simeon Lake aufgehoben; Skilling wird im Laufe des Jahres erneut verurteilt. Jede bereits verbüßte Zeit wird auf die neue Strafe angerechnet.
    • Im Juni 2010 hat der Oberste Gerichtshof der USA das Gesetz zum Betrug im Dienste des ehrlichen Dienstes in einer einstimmigen Entscheidung aufgehoben ; Der Fall ging erneut vor Lake, um zu klären, welche Anklagepunkte im Lichte des Urteils des Obersten Gerichtshofs abgewiesen und dann Skilling erneut verurteilt werden müssen.
    • Im April 2011 bestätigte das Berufungsgericht des 5. Bezirks Skillings Verurteilungen und erklärte, dass die Beweise für eine Verurteilung wegen Verschwörungsbetrugs überwältigend seien, unabhängig davon, ob die Theorie des ehrlichen Dienstleistungsbetrugs aufgeworfen wurde oder nicht.
  • Lay wurde in allen sechs Fällen von Wertpapier- und Überweisungsbetrug, für die er angeklagt worden war, für schuldig befunden und hätte mit einer Gesamtstrafe von bis zu 45 Jahren Gefängnis rechnen können; er starb jedoch am 5. Juli 2006 vor seiner Verurteilung an einem Herzinfarkt. Dementsprechend hob der Richter die Verurteilung von Lay am 17. Oktober 2006 auf, da dieser starb, bevor er verurteilt wurde und bevor alle Berufungen ausgeschöpft werden konnten.
  • Sechzehn Personen bekannten sich für im Unternehmen begangene Verbrechen schuldig, fünf weitere, darunter vier ehemalige Mitarbeiter von Merrill Lynch , wurden vor Gericht für schuldig befunden.

In einem separaten Bankprozess entschied Richter Sim Lake , dass Lay sich des Betrugs und der Falschaussage in vier Fällen schuldig gemacht hatte. Diese Grafen wurden auch wegen Lays Tod geräumt.

Verweise

  1. ^ a b Pascha, Shaheen; Seid, Jessica (25. Mai 2006). „Der Tag der Abrechnung von Lay und Skilling: Ex-CEO und Gründer von Enron wegen Betrugs und Verschwörung verurteilt; Verurteilung für September geplant“ . CNNMoney.com.
  2. ^ "Zeuge der Anklage: Enron hat Reserven aufgestockt, um die Einnahmen zu steigern" . Houston Wirtschaftsjournal. 27. Februar 2006.
  3. ^ "SEC beschuldigt den ehemaligen Chief Executive Officer von Enron North America und Enron Energy Services wegen Verstoßes gegen Federal Securities Laws" . 30. Oktober 2003.
  4. ^ Lozano, Juan (23. Oktober 2006). „Qualifizierung zu 24 Jahren Gefängnis verurteilt“ . AP über CBS News.
  5. ^ Lozano, Juan (7. Januar 2009). "US-Gericht ordnet Skilling-Verurteilung an" . AP über Washington Post . Abgerufen am 18. März 2009 .
  6. ^ "US-Berufungsgericht bestätigt Verurteilung von Jeff Skilling" . Reuters. 6. April 2011 . Abgerufen 2011-06-13 .
  7. ^ Fowler, Tom (17. Oktober 2006). „Richter hebt Verurteilung von Ken Lay auf“ . Zugehörige Presse . Abgerufen 2010-03-02 .

Externe Links